方正証券(601901) 中国株銘柄詳細

　海通証券（06837.HK）を含む証券大手3社は29日、関連規則に違反したとして、中国証券監督管理委員会（CSRC）から罰金処分を受けたと発表した。いずれもP2Pネットワークの恒生HOMSシステムを導入した際に必要な手続きが不十分で、顧客に対する有効な審査手続きや身分確認の体制を構築していなかったと指摘。また、3社とも顧客情報や取引の真実性などの十分な確認を怠り、関連規則に違反したという。

　今回は海通証券に加え、華泰証券（06886.HK）と方正証券（601901.SS）も同様の理由で行政処分を受けた。CSRCは3社に対し、それぞれ違法所得として2865万3000元、1823万5275元、786万2735元の没収と、8595万9000元、5470万5825元、1572万5471元の罰金を科している。

【出所】香港証取サイト上の公告(2016/11/29)
　　　　上海証取サイト上の公告(2016/11/29)

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海通証券など証券3社、CSRCから罰金処分を受ける

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