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国泰君安証券、CSRCから業務改善命令を受ける
2016.12.27 09:57
国泰君安証券（601211.SS）は27日、「全国中小企業股フン転譲系統」（NEEQ＝新三板、非上場中小企業の株式が取引される店頭市場）関連の業務で規則違反があったとして、中国証券監督管理委員会（CSRC）から業務改善命令を受けたと発表した。複数の企業の新三板への上場をめぐり、同社による審査不備や報告書の未作成などが指摘されたという。CSRCは同社に1カ月間の期間を設定して改善動向の進ちょくを監督するとともに、改善報告書の提出などを命じている。
これに対し、同社はCSRCの要求に従い改善措置を進め、新三板の関連業務をめぐるコンプライアンス体制の強化を目指すと説明している。
【出所】上海証取サイト上の公告(2016/12/27)
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