中国株ニュース 詳細
海通証券など証券3社、CSRCから罰金処分を受ける
2016.11.29 11:13
海通証券（06837.HK）を含む証券大手3社は29日、関連規則に違反したとして、中国証券監督管理委員会（CSRC）から罰金処分を受けたと発表した。いずれもP2Pネットワークの恒生HOMSシステムを導入した際に必要な手続きが不十分で、顧客に対する有効な審査手続きや身分確認の体制を構築していなかったと指摘。また、3社とも顧客情報や取引の真実性などの十分な確認を怠り、関連規則に違反したという。
今回は海通証券に加え、華泰証券（06886.HK）と方正証券（601901.SS）も同様の理由で行政処分を受けた。CSRCは3社に対し、それぞれ違法所得として2865万3000元、1823万5275元、786万2735元の没収と、8595万9000元、5470万5825元、1572万5471元の罰金を科している。
【出所】香港証取サイト上の公告(2016/11/29)
上海証取サイト上の公告(2016/11/29)
- 外国株式のリスク
- 外国株式等は、株価（価格）の変動等により損失が生じるおそれがあります。また、為替相場の変動等により損失（為替差損）が生じるおそれがあります。上場投資信託（ETF）は連動対象となっている指数や指標等の変動等や発行体となる金融機関の信用力悪化等、上場不動産投資信託証券（REIT）は運用不動産の価格や収益力の変動等により、損失が生じるおそれがあります。
- 外国株式取引の手数料について
-
外国株式取引の手数料はお客様の取引形態により違いがあるため、投資にかかる手数料についてはこちらをご確認ください。
外国株式取引は、クーリング・オフの対象にはなりません。
- 中国株の株価・企業情報などについて
- 株価情報の提供元や表示内容、表示方法のご説明、また配当情報の注意点などを記載しています。
詳しくは中国株の株価･企業情報などについてをご覧ください。
- 米国株の株価・企業情報などについて
- 株価情報の提供元や表示内容などを記載しています。
詳しくは米国株の株価･企業情報などについてをご覧ください。
-
ニュース
-
決算・上場スケジュール
-
STOCKVOICEオンデマンド放送
-
便利なツール・サービス
-
ゼロから始める中国株入門
