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募集の取扱い等に係る株券等のお客様への配分に関する基本方針

弊社は、募集（日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」（以下「配分規則」といいます。）第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。）若しくは売出し（同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。）の取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の運用ニーズを的確に捉え、株式の円滑な流通に努めることにより証券市場における投資家層を拡大し、金融商品市場の充実・発展に貢献することを弊社の基本方針といたします。
募集等に係る株券等の配分にあたっては、事前にお客様の需要動向を適切に把握し、公正な配分に努めます。
募集等に係る株券等のお客様への配分は以下により行うこととします。なお、機関投資家のお客様につきましても、需要申告の状況等を考慮し適切に配分させていただきます。

【抽選による募集等株券の配分に関する事項（不動産投資信託証券を含みます。）】

「支店取引」、「コール取引」、「ネット取引」のお客様へ弊社販売数量の50％程度を抽選により配分させていただきます。

金融機関および従業員持株会への販売数量を留保させていただく場合があります。

配分はブックビルディング期間中に公開価格以上の価格で需要申告されたお客様を対象に行います。

需要申告について、支店取引・コール取引のお客様は、お取引部店にて、ネット取引のお客様は弊社オンライントレード（インターネット）経由で受け付けさせていただきます。
オンライントレードで需要申告される場合、目論見書、契約締結前交付書面については電子交付サービスをご利用いただくこととします。
ネット取引部門での抽選は、購入概算代金の残高を確認できるお客様を対象として、発行価格決定日に弊社が行うことといたします。
3.で当選されたお客様が購入されなかった場合、抽選時に決定した補欠当選のお客様のご購入が可能となります。
抽選の結果につきましては、支店取引・コール取引のお客様は担当者からご連絡いたします。ネット取引で当選されたお客様及び補欠当選されたお客様に対してはメールにてご通知するとともに、トレード画面に抽選結果を掲示させていただきます。
抽選に当選されたお客様が購入の申込をされなかった場合、当選の効力はなくなったものとみなします。
次に掲げる場合は、抽選により配分する株数の割合の引き下げを行うか、または抽選による配分を中止することがありますので予めご了承ください。
1. 需要申告の数量が、抽選により配分する数量に満たない場合
2. 募集・売出しの延期など、何らかの条件変更等が行われた場合

【抽選によらない募集等株券の配分に関する事項】

抽選によらない募集等株券の配分につきましては、支店取引のお客様を対象として行います。
なお、お客様への配分につきましては、適合性の原則及び過度な集中配分の防止に留意しつつ、以下の点を勘案して各営業部店の営業責任者が決定いたします。
1. 弊社とのお取引等の状況もしくは今後の弊社との取引拡大の見込み
2. 募集等株券に係る需要申告の状況
弊社は、募集等株式の配分について過度な集中配分および不公正な配分とならないよう支店取引部門において以下の点に留意して行います。
1. 営業部店の営業責任者が決定する新規公開株の配分については、原則として１年間に配分できる回数に制限を設ける等により公平・公正な配分に努めます。
2. 営業部店の営業責任者が決定する募集等株券の個人投資家への平均配分株数について、抽選による一人あたりの配分株数の10倍を超えないものとします。ただし、需要申告の状況、市場環境の変化等により変更する場合があります。

【その他の事項】

募集等株券の配分の対象となるお客様は、原則として弊社の定める期間中にブックビルディングによる需要申告をされた方と致します。但し、お客様からの需要申告の数量が、弊社が配分する数量に満たない場合、当選されたお客様が購入を辞退された場合、営業責任者は、需要申告を行っていないお客様に募集等株券の配分を行うことがあります。
ネット取引部門で取扱う募集等株券に係る情報は、弊社での取扱が決定した後にホームページに掲載し、お知らせいたします。
基本方針と異なる形でブックビルディングまたは募集等株券の配分を行う場合は、事前に本支店及びホームページを通してお知らせ致します。
募集等株券の配分にあたっては法令・諸規則を遵守し、お客様の損失を補填し又は利益を追加することを目的とした配分は行いません。また、対象者が以下に該当する場合も配分は行ないません。
なお、需要申告が以下に該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告はお断りいたします。
1. 募集等株券の発行会社が指定する者
2. 日本証券業協会の会員である金融商品取引業者の役職員
3. 弊社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
4. 暴力団員および暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者
5. 発行会社の人的関係会社、資本的関係会社および特別利害関係者等
同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと、他の商品の購入を条件とする不正な行為を行わないこと等、募集等株券の配分に関する事項を社内規則に明記し、その遵守に努めます。
募集又は売出しにおいては、有価証券届出書の公表後から価格決定日までの間に、当該株券等と同一銘柄につき、弊社において、お客様が取引所金融商品市場における空売り(信用取引における新規売建)を行ったことを弊社が確認した場合は、配分を行わないこととします。
株券等を配分した先のお客様（個人を除きます。）の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。

以上の方針に基づき、公正な配分を通じて金融商品市場の拡大・発展に寄与していくことが弊社の使命であると考えております。

以上

改定　平成24年4月1日
改定　平成24年10月17日